ComplianceKomplexWiederkehrend2–3 Std.

GwG/KYC-Compliance-Audit

Bewertung der KYC- und Geldwäsche-Prävention für Verpflichtete nach GwG §2 — Finanzdienstleister, Immobilien-, Edelmetall- und Steuerberatungs-Branche. Audit der Risiko-Klassifizierung, KYC-Prozesse und Meldepflichten.

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VorlageKI-AnalyseMaßnahmenBerichtVoll automatisiert

3Sektionen
9Fragen
3Teilnehmer typisch
3Frameworks

ABDECKUNG

Was diese Vorlage abdeckt.

Geprüft gegen die einschlägigen Verordnungen — jede Frage ist auf eine echte Klausel gemappt.

GwGBaFin AuAAMLD 6

Risiko-Bewertung pro Kunde (KYC)
PEP-, Sanktions- und Adverse-Media-Screening
Verstärkte Sorgfalt bei Hochrisiko-Kunden
Verdachtsmeldungen (FIU)
Schulungs-Pflichten

VORHER / NACHHER

Statische Checkliste war gestern.

OHNE HEYAUDIT

Manuell. Excel. Word. Mail.

Vorlage in Excel oder PDF herunterladen
Fragen abtippen, Kontext fehlt der KI
Antworten manuell konsolidieren
Bericht in Word schreiben — ohne Klausel-Mapping
Maßnahmen verlieren sich in Mail-Ketten

MIT HEYAUDIT

Audit startet — alles andere passiert automatisch.

Vorlage öffnen — KI passt sie auf deinen Kontext an
Mobil durchführen, Foto-Beleg pro Frage
Antworten werden deterministisch bewertet
Maßnahmen entstehen automatisch mit Frist und Person
Prüfungsfertiger PDF-Bericht in Sekunden

VORSCHAU

Sektionen und Beispielfragen.

Klick auf eine Sektion — der KI-Agent erweitert die Beispielfragen später automatisch um Pflichtthemen, die für deinen Kontext fehlen.

KYC-Prozess

3 Fragen↓

Werden alle Kunden vor Geschäftsbeziehung identifiziert (Ausweis, HR-Auszug)?Ja / Nein
Erfolgt eine Risiko-Klassifizierung (niedrig/mittel/hoch)?Ja / Nein
Werden wirtschaftlich Berechtigte bis 25%-Schwelle ermittelt?Ja / Nein

Screening

3 Fragen↓

Erfolgt PEP-Screening bei Kunden- und Vertrags-Anbahnung?Ja / Nein
Werden Sanktionslisten täglich gegen Kundenbasis geprüft?Ja / Nein
Wird Adverse-Media-Screening durchgeführt?Ja / Nein

Meldung & Schulung

3 Fragen↓

Existiert ein dokumentierter Verdachts-Melde-Prozess (FIU)?Ja / Nein
Wurden Verpflichtete in den letzten 12 Mon. geschult?Ja / Nein
Liegen Aufzeichnungen 5 Jahre lang revisionssicher vor?Ja / Nein

VORLAGE → AUDIT → BERICHT

So wird aus dieser Vorlage ein lebendes Audit.

KI-Analyse

Der Agent erweitert die Vorlage um Pflichtthemen deiner Branche, mappt jede Frage auf eine Klausel und schreibt eine kontextspezifische Audit-Brief.

Aufgaben-Generierung

Aus jeder Antwort entstehen automatisch Maßnahmen — mit Priorität, Frist und Verantwortlichen. Kein manuelles Abtippen mehr.

Bericht

Score, Risiko-Befunde und Maßnahmen-Liste werden deterministisch berechnet. PDF mit Klausel-Belegen, teilbar per Public-Link.

Klick — und die KI übernimmt den Rest.

14 Tage kostenlos. Keine Kreditkarte. Hosting in der EU.

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